2023年10月28日，由宁夏律师协会主办、宁夏辅德律师事务所承办的“合规改革与合规业务讲座”在宁夏悦海宾馆会议中心一层中心会场顺利举行。本次讲座由北京大学法学院教授、学术委员会主任、博士生导师陈瑞华主讲，宁夏辅德律师事务所赵江水主任主持，自治区司法厅、自治区工商联、宁夏律师协会、宁夏大学、北方民族大学的领导、 银川市人民检察院等单位领导、专家学者以及全区律师共计4100余人通过线上直播及线下听课的方式参加了本次讲座。

本次讲座中，陈瑞华教授在讲述合规改革发展历程、改革试点宝贵经验的基础上，主要围绕企业合规的性质、合规考察的启动条件、有效合规的标准等方面展开。

一、企业合规是以风险为导向的合规。以管理为导向的合规要求企业在生产经营过程中，将外部规则、内部规则和道德规则作为遵守对象，根据自身业务特点确定重点合规领域，建设全面的合规管理体系。建立以风险为导向的合规是针对企业战略风险的防控体系，需要识别影响公司命运的系统性合规风险领域，从而进行专门性的合规管理体系建设，实现有效预防违法犯罪的目标。以风险为导向的合规解决了时间紧迫、资源有限的难题，可以针对性地应对验收评估。合规建设可以分为两个步骤，先以管理为导向的合规为搭建基础平台，再通过以风险为导向的合规，建立有效合规管理制度。

二、合规考察的启动条件。首先，涉案企业及责任人要认罪认罚，配合办案机关调查，停止与犯罪有关的生产经营活动；其次，涉案企业要及时补救挽损，修复法益；再次，涉案企业具有重大社会贡献，需根据社会公共利益考量原则，对起诉企业的利弊进行比较；最后，涉案企业需要具备合规整改的基础，一是具有正常生产经营的可能性，二是提交合规自查报告，三是提交初步合规整改方案。启动合规考察需要同时具备以上四个条件。

三、有效合规的标准。在律师帮助企业进行合规整改、合规监管人进行监督指导、司法机关验收评估以及第三方机制管委会验收评估的工作中，均需要明确的标准指引。有效合规需要满足以下条件：一是合规计划制定的有效性；二是合规计划执行的有效性，合规计划在实践中得到有效运行，例如承诺的规章制度是否落地，是否作出合规审查报告，是否存在一票否决的案例，违规人员是否得到处理；三是合规计划结果的有效性，形成依法依规经营的制度文化，消除企业的合规风险。

另外，陈瑞华教授结合自身理论研究成果与合规改革实践，详细讲授了合规整改的步骤、有效合规的评估方法、律师如何开展合规业务等内容。

下午，陈瑞华教授受邀莅临我所参观指导，并作为嘉宾就合规改革与律师合规业务进行座谈交流，我所主任、宁夏律师协会公司律师参与企业合规管理委员会主任赵江水主持本次座谈，宁夏律师协会刑事业务委员会、公司律师参与企业合规管理委员会成员参会。

座谈会上，陈瑞华教授将丰富的理论研究与实务经验相结合，向与会者介绍并分析合规的发展现状及未来导向，对律师如何开展合规业务作出系统性的指导。

参会人员分享自身办理涉案企业合规案件的经验及困阻，就办理案件或作为合规监管人过程中遇到的疑难问题向陈瑞华教授提问，陈瑞华教授现场答疑解惑。

此次座谈陈瑞华教授为参会律师拓宽合规视野，启发办案思路，深刻认识到预防性合规工作对企业经营发展带来的重要作用，以及针对涉案企业适用合规整改带来的积极效用。辅德律师作为全面依法治国的参与者、践行者，积极与合规专家陈瑞华教授座谈交流，了解并学习前沿问题，有助于为宁夏营商环境优化提升奉献一份责任与力量。

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